Programa

CLASE 1: Hacia una estrategia Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. Un enfoque basado en riesgo. 

El rol de la Presidencia Argentina en el GAFI en el año 2018. El Grupo de Acción Financiera Internacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (GAFI). Su creación. Principales Funciones. Las Nuevas Cuarenta Recomendaciones del GAFI de febrero de 2012.Las Evaluaciones Mutuas. Los Informes de Progreso. Metodología para las Evaluaciones ALD/LFT. Como realizar una estrategia nacional exitosa. Casos Prácticos. El enfoque basado en riesgo. La visión del GAFI y los organismos internacionales como el Banco Mundial, el Fondo Monetario Internacional y el Banco Interamericano de Desarrollo.

CLASE 2. LA UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

Su Rol Preventivo en el delito de Lavado de Activos. El enfoque basado en Riesgos. Definición de una Unidad de Inteligencia Financiera. EL Grupo EGMONT. Funciones Principales: Función depositaria centralizada, Relación con el Poder Judicial. Rol del Ministerio Público. Función Analítica, Intercambio de Información a nivel Nacional e Internacional. Otras Funciones Posibles: Función Reglamentaria. Funciones de Supervisión (propia o delegada). Facultades sancionatorias. Distintas estrategias para organismos financieros y no financieros. El nuevo Rol de los Sujetos Obligados.

CLASE 3. EL ROL DE LOS ACUERDOS DE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN FINANCIERA EN LA INTERRUPCIÓN DEL CRIMEN

Modelos de Acuerdos de Intercambio de Información Financiera: diseño, desarrollo e implementación, Características comunes, principios rectores, alcance de la participación pública- privada y resultados obtenidos. Ejemplos de los Modelos de Acuerdo de Intercambio de Información Financiera desarrollados en Reino Unido, Estados Unidos, Canadá y Australia. Joint Money Laundering Intelligence Taskforce (JMLIT): composición, Funcionamiento, efectos de su aplicación. El Centro de Estudios para la Seguridad y Defensa del Royal United Services Institute (RUSI). El Programa “Future of Financial Intelligence Sharing (FFI)”.

CLASE 4. “Lucha contra la corrupción en Latam: El Lavajato - Cómo se lucha contra la corrupción?” 

La presentación va a describir el auge en la lucha contra la corrupción que se está viviendo en latinoamérica, procurando encontrar explicaciones y proyectar hacia adelante. Se va a tratar en detalle el caso del “Lavajato” (Brasil) para después mencionar las claves para luchar contra la corrupción y el rol del sector empresario.

CLASE 4. LA RELACIÓN ENTRE EL DELITO DE LAVADO DE DINERO Y EL SINCERAMIENTO FISCAL

Es la evasión fiscal delito precedente del lavado. Distintas posturas dogmáticas. Dictámenes de la Procuración del Tesoro de la Nación. Rol de los sujetos obligados financieros frente al Régimen de Sinceramiento Fiscal. Rol de los sujetos obligados no Financieros frente a este nuevo Régimen.

CLASE 5.- EXIGENCIAS PARA LOS SUJETOS OBLIGADOS. 

Exigencias comunes para los Sujetos Obligados: Inscripción. Reporte Sistemático Mensual. Supervisión. Procesos Sumariales. Prevención del Financiamiento del Terrorismo. Persona Expuesta Políticamente. - Sector bancario y financiero. Programa de Cumplimiento. Oficial de Cumplimiento. Responsabilidades del Directorio, Oficial de Cumplimiento, Empleados. Auditoría. Inspecciones. Evidencia. Memos. Respuestas. Capacitación. Alcance Desarrollo y revisión del Manual de Procedimientos. Gradualidad.

CLASE 6. La UIF y la nueva norma Res. 30E/2017. 

La UIF y la nueva norma Res. 30E/2017 Lineamientos para la Gestión de Riesgos de avado de activos y financiamiento del Terrorismo. Facultades y Competencia UIF y BCRA. Implementación de un Programa basado en Riesgos. Comité de Control y Prevención del Lavado de Activos. Conocimiento del Cliente. Debida Diligencia. Medidas Reforzadas. Beneficiario final. Enfoque basado en riesgo. Normas complementarias del BCRA. Matriz de Riesgo. Monitoreo. Sistemas informáticos. Análisis de alertas y de operaciones sospechosas. Fundamento jurídico. Análisis de operaciones sospechosas. Análisis de casos.

CLASE 7.- Medición de Lavado de Dinero y Flujos Económicos Ilegales. 

Tiene por objetivo presentar metodologías de medición de lavado de dinero y flujos ilegales, los problemas de definición y metodológicos que conllevan, contextualizándolos además en iniciativas internacionales para su medición, en particular los Objetivos de Desarrollo Sustentable.

CLASE 8. RECUPERO DE ACTIVOS. Su evolución en la Legislación Argentina.

Recupero de activos de la criminalidad económica compleja. El proceso de recupero de activos. Investigación patrimonial. Medidas cautelares: embargo, inhibición general de bienes, secuestro, intervención judicial, prohibición de innovar y contratar, prohibición de distribuir dividendos, congelamiento de productos bancarios. Administración de activos durante el proceso. Modelos de decomiso: decomiso penal, decomiso anticipado, decomiso ampliado, decomiso civil y extinción de dominio. Disposición final de activos. Cooperación internacional con fines de decomiso: medidas de prueba, medidas cautelares, decomiso y repatriación.

CLASE 9. NUEVAS LÓGICAS DEL TERRORISMO INTERNACIONAL. 

Análisis dogmático del Tipo Penal del Delito de Lavado de Activos. Sus sucesivas modificaciones desde la Sanción de la Ley 25.246. Legislación Comparada. El fenómeno de ISIS. La lógica política económica detrás de los grandes conflictos en la región, el caso de Brasil.

CLASE 10. CONCLUSIONES. COMO IMPLEMENTAR UN PROGRAMA EFICAZ DE COMPLIANCE. 

La nueva ley de responsabilidad penal empresaria argentina. definiciones. tipos de responsabilidad – objetiva, subjetiva. tipos y modos de sanciones y multas. a quienes se aplica. la responsabilidad de las compañías vs sus empleados. responsabilidad vicarial y por defecto de organización. el programa de cumplimento. el rol del compliance officer. como implementar un programa de compliance exitoso en una entidad financiera y no financiera. diferencias.