Programa








UTDT - Programa de posgrado en Compliance Anticorrupción 2019


DIRECTORES: GUSTAVO L. MORALES OLIVER Y RAÚL SACCANI

 


DIAS 1 Y 2

PROGRAMAS DE COMPLIANCE ANTICORRUPCIÓN Y ANTILAVADO BAJO NORMAS ARGENTINAS

1.       Introducción general: Qué es compliance. Qué es corrupción. Programas de compliance. Adecuación, efectividad e infalibilidad del programa. El rol de la ética y la cultura de compliance. Tipos de compliance (anticorrupción/soborno, antifraude, AML, mercado de capitales, data privacy, antitrust, contrataciones públicas).

2.       Programas de compliance bajo la regulación anticorrupción y soborno. Principales normas legales argentinas relevantes incluyendo la ley 27.401, ley 27.304, lineamientos de la Oficina Anticorrupción, contrataciones públicas, etc. Consecuencias de casos de corrupción: sanciones legales, pérdida de negocios, daño reputacional, otros.

3.       Programas de compliance bajo la regulación antilavado de activos.

4.       Análisis y gestión de riesgos de compliance anticorrupción.

5.       Due diligence de compliance de terceros contratistas.

6.       Códigos y políticas de compliance.

7.       Entrenamientos de compliance.

8.       Rol del compliance officer. Desafíos en la vida real y como tratarlos. Recursos. Independencia. Responsabilidad.

9.       Compliance anticorrupción en organismos públicos vs sector privado.

10.   Patrones comunes en casos de corrupción en Argentina.  Evolución. Industrias y operaciones especialmente riesgosas. Red flags habituales. Casos destacados.

11.   Ejercicio práctico para integrar los conocimientos tratados.

 

DÍA 3

PROGRAMAS DE COMPLIANCE ANTICORRUPCIÓN BAJO NORMAS EXTRANJERAS

12.   Ley estadounidense de prácticas corruptas en el extranjero (FCPA): Contenidos y aplicación.

13.   Ley brasileña anticorrupción: Contenidos y aplicación.

14.   Casos destacados: Lava Jato. Experiencias de expertos involucrados directamente en el caso.

15.   Casos destacados: FIFA. Experiencias de expertos involucrados directamente en el caso.

16.   Ejercicio práctico para integrar los conocimientos tratados.

 

DIA 4

INVESTIGACIONES DE CASOS DE CORRUPCIÓN


17.   Investigaciones internas corporativas: Aspectos legales, contables, tecnológicos y operativos. Aspectos internacionales.

18.   Investigaciones conducidas por las autoridades: Cómo investigan las autoridades locales y extranjeras un caso de corrupción.

19.  Ejercicio práctico para integrar los conocimientos tratados.